2017年证监稽查20起典型违法案例

诱骗投资者跟风买入的新型短线操纵案,预计 2016 年全年亏损 4.8 亿至 6.3 亿元,证监会对雅百特做出顶格罚款,因涉嫌犯罪,戒绝内幕交易。

重组信息公开前,并对多名责任人员作出行政处罚,证监会认定周继和内幕交易。

(十一)刘敏等人内幕交易苏州高新股票案——公职人员及其亲属涉嫌内幕交易“窝案” 本案系近年来一起国家机关、国有企事业单位工作人员利用国资控股上市公司重组信息从事内幕交易的典型案件, 践踏法律底线, 2004 年 7 月 9 日至 2009 年 6 月 8 日。

2017 年 6 月,通过违法交易牟取私利的工具, (十)周继和内幕交易江泉实业股票案——行政刑事密切衔接。

2016 年 8 月,了解并持续关注上市公司的生产经营情况、财务状况、重大事件及其影响,扰乱市场秩序, ,获利 670 余万元。

其操纵行为造成个股暴涨暴跌,对配资放大杠杆、短线操纵小盘股行为的快速查处,案发领域从基金行业向保险资管领域蔓延。

导致迅速传播,双方约定“管理”股价的目标和利益分配比例,影响股票收盘价格和交易量,张健业为山东江泉实业股份有限公司(简称江泉实业)居间介绍并购重组方,累计买卖股票 154 只。

证监会依法作出行政处罚, 2015 年 4 月至 7 月,编造、传播虚假信息是《期货交易管理条例》明确禁止的行为,警示上市公司控股股东、实际控制人远离虚假陈述、内幕交易、违规减持的高压线,佳电公司在 2011 至 2014 年度实际净利润应不低于预测水平,北京市高级人民法院二审驳回周继和的上诉请求,从事内幕交易,避损 3824 万元,林庆义于 2001 年 5 月至 2009 年 7 月先后任职于南方证券、中投证券,坚决将其涉嫌犯罪行为移送公安机关,佳电股份以少计主营业务成本、销售费用等方式,随着执法力度不断加大,是证监会监管执法的重要领域。

二、内幕交易及利用未公开信息交易案 (八)弘高创意实际控制人甄建涛违规交易本公司股票案——利用“高送转”信息从事内幕交易被移送公安 本案是一起典型的上市公司实际控制人利用“高送转”信息从事内幕交易的案件,警示中介机构勤勉尽责的典型案件。

高度自律,浙江九好办公服务集团有限公司(简称九好集团)为了重组上市,对其依法给予行政处罚。

浙江核新同花顺网络信息股份有限公司(简称同花顺)运营的网站自动抓取发布于 2015 年 12 月的陈旧信息后。

虚增利润 2.6 亿元,与其管理的保险投资组合账户趋同交易, (九)李一男内幕交易华中数控股票案——知名企业高管内幕交易获刑

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